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新聞法規(guī)
一文看懂美國FDA醫(yī)療器械認(rèn)證
[2018-04-09]

FDA對醫(yī)療器械有明確和嚴(yán)格的定義,其定義如下:“所謂醫(yī)療器械是指符合以下條件之儀器、裝置、工具、機(jī)械、器具、插入管、體外試劑及其它相關(guān)物品,包括組件、零件或附件:明確列于National Formulary或the Unite States Pharmacopeia或前述兩者的附錄中者;預(yù)期使用于動物或人類疾病,或其它身體狀況之診斷,或用于疾病之治愈、減緩與治療者;預(yù)期影響動物或人體身體功能或結(jié)構(gòu),但不經(jīng)由新陳代謝來達(dá)到其主要目的者”

 

只有符合以上定義的產(chǎn)品方被看作醫(yī)療器械,在此定義下,不僅醫(yī)院內(nèi)各種儀器與工具,即使連消費者可在一般商店購買之眼鏡框、眼鏡片、牙刷與按摩器等健身器材等都屬于FDA之管理范圍。它與國內(nèi)對醫(yī)療器械的認(rèn)定稍有不同。


根據(jù)風(fēng)險等級的不同,F(xiàn)DA將醫(yī)療器械分為三類(Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ),Ⅲ類風(fēng)險等級最高。FDA將每一種醫(yī)療器械都明確規(guī)定其產(chǎn)品分類和管理要求,目前FDA醫(yī)療器械產(chǎn)品目錄中共有1,700多種。任何一種醫(yī)療器械想要進(jìn)入美國市場,必須首先弄清申請上市產(chǎn)品分類和管理要求。


在明確了以上信息后,企業(yè)就可以著手準(zhǔn)備有關(guān)的申報資料,并按一定程序向FDA申報以獲取批準(zhǔn)認(rèn)可。對于任何產(chǎn)品,企業(yè)都需進(jìn)行企業(yè)注冊(Registration)和產(chǎn)品列名(Listing)。對Ⅰ類產(chǎn)品(占47%左右),實行的是一般控制(General Control),絕大部分產(chǎn)品只需進(jìn)行注冊、列名和實施GMP規(guī)范,產(chǎn)品即可進(jìn)入美國市場(其中極少數(shù)產(chǎn)品連GMP也豁免,極少數(shù)保留產(chǎn)品則需向FDA遞交510(K)申請即PMN (Premarket Notification));對Ⅱ類產(chǎn)品(占46%左右),實行的是特殊控制(Special Control),企業(yè)在進(jìn)行注冊和列名后,還需實施GMP和遞交510(K)申請(極少產(chǎn)品是510(K)豁免);對Ⅲ類產(chǎn)品(占7%左右),實施的是上市前許可,企業(yè)在進(jìn)行注冊和列名后,須實施GMP并向FDA遞交PMA(Premarket Application)申請(部分Ⅲ類產(chǎn)品還是PMN)。


對Ⅰ類產(chǎn)品,企業(yè)向FDA遞交相關(guān)資料后,F(xiàn)DA只進(jìn)行公告,并無相關(guān)證件發(fā)給企業(yè);對Ⅱ、Ⅲ類器械,企業(yè)須遞交PMN或PMA,F(xiàn)DA在公告的同時,會給企業(yè)以正式的市場準(zhǔn)入批準(zhǔn)函件(Clearance),即允許企業(yè)以自己的名義在美國醫(yī)療器械市場上直接銷售其產(chǎn)品。至于申請過程中是否到企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場GMP考核,則由FDA根據(jù)產(chǎn)品風(fēng)險等級、管理要求和市場反饋等綜合因素決定。


綜合以上內(nèi)容可知,絕大部分產(chǎn)品在進(jìn)行企業(yè)注冊、產(chǎn)品列名和實施GMP,或再遞交510(K)申請后,即可獲得FDA批準(zhǔn)上市。


FDA醫(yī)療器材的分類


醫(yī)療器材的分級原則是記載于FD&C Act第513節(jié),規(guī)定醫(yī)療器材分成三級:

 

一類器械:一般管制

這些器材只要經(jīng)過一般管制就可以確保其功效與安全性,如拐杖、眼鏡片、膠布等,約占全部醫(yī)療器材的27%。這些管制包括:禁止粗制濫造及不當(dāng)標(biāo)示的產(chǎn)品銷售;FDA得禁止不合格產(chǎn)品銷售;必須報告FDA有關(guān)危害性、修理、置換等事項;限制某些器材的販賣、銷售、及使用;實施GMP;要求國內(nèi)制造商、進(jìn)口商及銷售者都要向FDA注冊,制造者須列明所制造的產(chǎn)品。Class II及Class III同樣要遵守以上要求。

 

二類器材:特別管制(Special Controls)

這些產(chǎn)品除了上述一般管制之外,尚須符合FDA所訂定的特別要求或其它工業(yè)界公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn),此類產(chǎn)品包含醫(yī)用手套、電動輪椅、助聽器、血壓計、診療導(dǎo)管等,約占所有器材的60%。FDA的特別要求之中,對特定產(chǎn)品另有強(qiáng)制性的標(biāo)準(zhǔn)(mandatory performance standards)、病患登記及上市后監(jiān)督等。

 

三類器材:上市前許可

一般來說,Class III的產(chǎn)品多為維持、支持生命或植入體內(nèi)的器材,對病患具有潛在危險,可能引起傷害或疾病者,如心律調(diào)節(jié)器、子宮內(nèi)器材及嬰兒保溫箱等,約占所有器材的8%。這些器材必須取得FDA的PMA之后方能銷售。

原則上,1976年以前已上市的產(chǎn)品(Preamendment Devices)除非FDA有要求,毋須經(jīng)FDA的PMA即可繼續(xù)銷售,目前FDA在135項Preamendment Devices之中要求8種器材必須申請上市前許可,包括

1.植入式小腦刺激器(1984,6,28);

2.植入式橫隔膜神經(jīng)刺激器(1986,4,8);

3.子宮內(nèi)避孕器(1986,8,4);

4.Transabdominal Amnioscope (Fetoscope) and Auessories (1987,1,29);

5. 替代心臟(1987,5,13);

6. 輸卵管閉塞手術(shù)器材(1987,12,31);

7. 植入式小腦/腦下皮質(zhì)刺激止痛器材;

8. 以及硅膠填充物(1991,7,9)。


在SMDA的規(guī)定之下,F(xiàn)DA也可以視需要把原先Class III的Preamendment Devices重新歸類到Class II或Class I。FDA藉由技術(shù)咨詢委員會(Panel)來進(jìn)行分類、重新分級以及上市前許可的工作,目前FDA設(shè)有16個Panel,每一個Panel由一位醫(yī)學(xué)專家及六位學(xué)者所組成,另有不具投票權(quán)的消費者代表、產(chǎn)業(yè)界代表參與,任期4年。除了依據(jù)器材的風(fēng)險來分級之外,依照器材的用途,F(xiàn)DA把現(xiàn)有醫(yī)療器材產(chǎn)品總共被分成16類、1700種,這些名單可以在《醫(yī)療器材與體外診斷產(chǎn)品分類名錄》(Classification Names for Medical Devicesand InVitro Diagnostic Products)中查到。有一些在1976以前被分類為藥品的體外診療器材已被重新分類為醫(yī)療器材,稱為Transitional Devices,它們多半屬于Class III。除了FDA主動重新分類之外,廠商也可向FDA提出重新分類的申請。


醫(yī)療器械認(rèn)證與檢測


FDA對醫(yī)療器械的管理通過器械與放射健康中心(CDRH)進(jìn)行的,中心監(jiān)督醫(yī)療器械的生產(chǎn)、包裝、經(jīng)銷商遵守法律下進(jìn)行經(jīng)營活動。醫(yī)療器械范圍很廣,小到醫(yī)用手套,大至心臟起博器,均在FDA監(jiān)督之下,根據(jù)醫(yī)療用途和對人體可能的傷害,F(xiàn)DA將醫(yī)療器械分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ類,越高類別監(jiān)督越多.如果產(chǎn)品是市場上不曾存在的新穎發(fā)明,F(xiàn)DA要求廠家進(jìn)行嚴(yán)格的人體實驗,并有令人信服的醫(yī)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)證據(jù)說明產(chǎn)品的有效性和安全性。

 

美國醫(yī)療器材GMP的要求

所謂GMP就是Good Manufacturing Practice,從字面來看,可以解釋成優(yōu)良制造規(guī)范,早在1978年,也就是醫(yī)療器材管理法案在美國國會通過之后的第2年,美國就公布實施了醫(yī)療器材GMP,從品質(zhì)管理的理念來看,美國很早就采用了「產(chǎn)品品質(zhì)是由制造過程所決定」的理念,在當(dāng)時可算得上先進(jìn)的觀念,尤其是將GMP納入法律之中更可見科技管理法律之進(jìn)步。


這些要求的具體實踐,就是制造商的品質(zhì)保證系統(tǒng),與近10年來蔚為風(fēng)潮的ISO 9000品質(zhì)系統(tǒng)相符合,不過FDA的GMP查廠實務(wù)與ISO 9000指定機(jī)構(gòu)(Notified Body)的實務(wù)有很大的不同,除了FDA公告免除GMP的產(chǎn)品以外(部份Class I的器材不需要實施GMP,其名單可見于21CFR 882.1525),所有制造商一律要實施GMP,F(xiàn)DA的驗廠政策是選擇性的抽查,驗廠完成并不給予證書,請讀者特別注意到這些差異。當(dāng)然FDA的GMP與ISO 9001, ISO 13485及EN 46001有許多相同與相異之處。

 

歷經(jīng)20年的實施,GMP也一再修正,主要的修正從1990年開始,如醫(yī)療器材安全法SMDA修正案,就增加了對設(shè)計驗證、器材安全與功效性以外的性能評估要求。1996年更公布了最新修正的GMP并更名為品質(zhì)系統(tǒng)規(guī)范(Quality System Regulation, QSR),1997年6月起正式實施,這份新規(guī)范采用了ISO 9001的架構(gòu),除了原有的GMP精神之外,更加強(qiáng)了設(shè)計管制及計算機(jī)軟件驗證的要求。


醫(yī)療器械向FDA申請時需注意的一些問題


1、在申請前必須明確產(chǎn)品是否被FDA認(rèn)作醫(yī)療器械、產(chǎn)品類別、管理要求,明確申請工作內(nèi)容;

2、對申請上市的產(chǎn)品查閱有否美國強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn),產(chǎn)品是否符合該標(biāo)準(zhǔn)(一般要求檢測機(jī)構(gòu)的正式檢驗報告);

3、在準(zhǔn)備510(K)申請文件前,需考慮是否真正需要遞交、何時遞交以及遞交哪一種性質(zhì)的510(K)申  請:常規(guī)510(K)、特殊510(K)、簡化510(K);

4、對申請過程中FDA所提出的問題應(yīng)及時給予書面的、及時的回答;

5、向FDA遞交的所有資料紙張大小應(yīng)采用Letter Size(21.5cm×29.7cm);

6、所有遞交FDA的資料企業(yè)需留有備份,因為FDA在收到申請資料后即電子掃描登錄,同時銷毀申請資料,并不歸還企業(yè)。

7、對少部分產(chǎn)品,F(xiàn)DA將對企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場GMP考核,企業(yè)需參照美國GMP管理要求,并在FDA現(xiàn)場審核時配備合適的、對GMP和企業(yè)有一定了解的翻譯人員;

8、告知FDA的正式聯(lián)系人需對FDA法規(guī)和工作程序有一定的了解,并能與FDA直接交流,以方便及時反饋 ,企業(yè)可明確自己或委托咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與FDA的日常溝通。

 

綜合以上內(nèi)容可知,絕大部分產(chǎn)品在進(jìn)行企業(yè)注冊、產(chǎn)品列名和實施GMP,或再遞交510(K)申請后,即可獲得FDA批準(zhǔn)上市。




510(K)文件也即FDA對PMN所需的文件,因其相應(yīng)FD&C Act第510章節(jié),故通常稱510(K)文件。對510(K)文件所必須包含的信息,F(xiàn)DA有一個基本的要求,其內(nèi)容大致如下:


1.實質(zhì)相等性比較(SE)


2.510(K)審查程序


在申請前必須明確產(chǎn)品是否被FDA認(rèn)作醫(yī)療器械、產(chǎn)品類別、管理要求,明確申請工作內(nèi)容;


對申請上市的產(chǎn)品查閱有否美國強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn),產(chǎn)品是否符合該標(biāo)準(zhǔn)(一般要求檢測機(jī)構(gòu)的正式檢驗報告);


在準(zhǔn)備510(K)申請文件前,需考慮是否真正需要遞交、何時遞交以及遞交哪一種性質(zhì)的510(K)申請:常規(guī)510(K)、特殊510(K)、簡化510(K);


對申請過程中FDA所提出的問題應(yīng)及時給予書面的、及時的回答;

向FDA遞交的所有資料紙張大小應(yīng)采用Letter Size(21.5cm X 29.7cm);


所有遞交FDA的資料企業(yè)需留有備份,因為FDA在收到申請資料后即電子掃描登錄,同時銷毀申請資料,并不歸還企業(yè)。


對少部分產(chǎn)品,F(xiàn)DA將對企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場GMP考核,企業(yè)需參照美國GMP管理要求,并在FDA現(xiàn)場審核時配備合適的、對GMP和企業(yè)有一定了解的翻譯人員;


告知FDA的正式聯(lián)系人需對FDA法規(guī)和工作程序有一定的了解,并能與FDA直接交流,以方便及時反饋,企業(yè)可明確自己或委托咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與FDA的日常溝通。


510(K)簡介


為了在美國上市醫(yī)療器械,制造商必須經(jīng)過兩個評估過程其中之一:上市前通知書[510(K)](如果沒有被510(K)赦免),或者上市前批準(zhǔn)(PMA)。 大多數(shù)在美國進(jìn)行商業(yè)分銷的醫(yī)療器械都是通過上市前通知書[510(K)]的形式得到批準(zhǔn)的。在某些情況下,在1976年5月28日之前合法上市的器械,既不要求遞交510(K)也不要求遞交PMA。


510(K)文件是向FDA遞交的上市前申請文件,目的是證明申請上市的器械與已經(jīng)在市場上的器械同樣安全有效,即為等價器械(substantially equivalent)。申請者必須把申請上市的器械與現(xiàn)在美國市場上一種或多種相似器械對比,得出并且支持等價器械的結(jié)論。合法上市器械是在1976年5月28日之前合法上市的器械(preamendment device),或者從III類器械中分入II或I類的器械,或者通過510(k)程序發(fā)現(xiàn)與這樣的器械等價的器械,或者通過自動的III 類器械定義的評價建立的器械。與之等價的器械被稱為“predicate device(s)”。


申請者必須提交描述性的數(shù)據(jù),必要的時候,要提交性能數(shù)據(jù)來說明器械是predicate device的等價器械。再次說明,510(K)的數(shù)據(jù)是顯示相似性的數(shù)據(jù),即,新器械與predicate device的等價程度。


誰必須遞交510(K)


食品、藥品和化妝品(FD&C)行動委員會和21 CFR 807的510(K)規(guī)章中并沒有特別指出誰必須申請510(K)——任何人都可以申請。但是,他們指定了哪種行為,例如把器械引入美國市場,要求510(K)申請。


基于指定的行為,必須向FDA遞交510(K)的如下所示:


1) 把器械引入美國市場的國內(nèi)廠家;

如果成品器械廠家根據(jù)他們自己的規(guī)范裝配器械,并在美國上市,那么必須遞交510(K)。然而,器械組件廠家并不要求遞交510(K),除非這些組件銷售給終用戶作為替換零件。合同廠家,這些公司根據(jù)其他的規(guī)范按照合同裝配器械,不要求遞交510(K)。


2) 把器械引入美國市場的規(guī)范制訂者;

FDA審查規(guī)范制訂者與審查廠家?guī)缀跻粯?。?guī)范制訂者是制訂成品器械規(guī)范的人,但是器械按照合同由其他的公司來生產(chǎn)。因此,規(guī)范的制訂者,而不是合同廠家需要遞交510(K)。


3) 改變標(biāo)注或操作嚴(yán)重影響器械的再包裝者或再標(biāo)注者;

如果再包裝者或再標(biāo)注者嚴(yán)重改變了標(biāo)注或影響了器械的其他條件,可能會要求遞交上市前通知書。此時,你必須確定是否通過修改指南,刪除或增加了警告,禁忌征候等等而顯著改變了標(biāo)注,還有包裝操作是否能夠改變器械的條件。然而,大多數(shù)的再包裝者或再標(biāo)注者并不要求遞交510(K)。


4) 把器械引入美國市場的外國廠家/出口商或外國廠家/出口商的美國代理方。


如何準(zhǔn)備510(K)申請文件


1、510(K)文件也即FDA對PMN所需的文件,因其相應(yīng)FD&C Act第510章節(jié),故通常稱510(K)文件。對510(K)文件所必須包含的信息,F(xiàn)DA有一個基本的要求,其內(nèi)容大致如下:

1)申請函,此部分應(yīng)包括申請人(或聯(lián)系人)和企業(yè)的基本信息、510(K)遞交的目的、申請上市器械的名稱型號和分類資料、進(jìn)行實質(zhì)等效比較的產(chǎn)品(Predicate Device)名稱及其510(K)號碼;

2)目錄,即510(K)文件中所含全部資料的清單(包括附件);

3)真實性保證聲明,對此聲明,F(xiàn)DA有一個標(biāo)準(zhǔn)的樣本;

4)器材名稱,即產(chǎn)品通用名、FDA分類名、產(chǎn)品貿(mào)易名;

5)注冊號碼,如企業(yè)在遞交510(K)時已進(jìn)行企業(yè)注冊,則應(yīng)給出注冊信息,若未注冊,也予注明;

6)分類,即產(chǎn)品的分類組、類別、管理號和產(chǎn)品代碼;

7)性能標(biāo)準(zhǔn),產(chǎn)品所滿足的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或自愿性標(biāo)準(zhǔn);

8)產(chǎn)品標(biāo)識,包括企業(yè)包裝標(biāo)識、使用說明書、包裝附件、產(chǎn)品標(biāo)示等;

9)實質(zhì)相等性比較(SE)摘要;

10)510(K)摘要或聲明;

11)產(chǎn)品描述,包括產(chǎn)品的預(yù)期用途、工作原理、動力來源、零組件、照片、工藝圖、裝配圖、結(jié)構(gòu)示意圖等;

12)產(chǎn)品的安全性與有效性,包括各種設(shè)計、測試資料;

13)生物相容性;

14)色素添加劑(如適用);

15)軟件驗證(如適用);

16)滅菌(如適用),包括滅菌方法的描述、滅菌驗證產(chǎn)品包裝和標(biāo)識等。


2、實質(zhì)相等性比較(SE)數(shù)據(jù)。


何時無需510(K)


下面情況下無需 510(K):


1. 如果器械廠家向另一個企業(yè)賣沒有完工的器械,要求進(jìn)一步加工,其中包括用于其它企業(yè)組裝器械的零件的情況下,不需要遞交510(K)。 然而,如果生產(chǎn)的零件是要直接賣給終端用戶作為替代零件,就需要510(K)。


2. 如果生產(chǎn)的器械不上市或不進(jìn)行商業(yè)分發(fā),就不需要 510(K)評估或檢驗器械。這包括臨床評估。如果生產(chǎn)的器械用于進(jìn)行臨床試驗,則可能受到研究用器械赦免(IDE)法規(guī)的管理。


3. 如果分銷其他公司國內(nèi)生產(chǎn)的器械,代理商不需要遞交510(K)。代理商可以把“Distributed by ABC Firm”的標(biāo)簽貼在器械上,賣給終端用戶而不用遞交510(K)。


4. 大多數(shù)情況下,如果器械現(xiàn)有的標(biāo)簽或條件沒有顯著改變,那么再包裝者或再標(biāo)注者就不要求遞交510(K)。


5. 如果器械是在1976年5月28日之前合法上市的,就不用遞交510(K)文件,除非進(jìn)行了改進(jìn)或使用目的上有變化。這些器械被稱為“grandfathered”。


6. 如果是外國制造器械的進(jìn)口商,在下列情況下不需要遞交510(K):

1)510(K)已經(jīng)由外國廠家遞交,并得到上市批準(zhǔn);

2)510(K) 已經(jīng)由進(jìn)口商代表外國廠商遞交了,并得到上市批準(zhǔn)。如果一個進(jìn)口商代表外國廠商遞交了510(K),那么所有從相同的國外廠商(510(K)持有人)進(jìn)口相同器械的其他進(jìn)口商就不要求遞交此器械的510(K)文件。


某些Ⅰ類或Ⅱ類器械在第一次上市時可以不遞交510(K)。Ⅰ類和Ⅱ類赦免器械的規(guī)范可以在醫(yī)療器械赦免中找到。


何時需要510(K)


在下列情況下需要遞交510(K):


1)第一次進(jìn)行商業(yè)分配(上市)。在1976年5月28日之后(FD&C Act進(jìn)行醫(yī)療器械修正的有效日期),任何想在美國出售醫(yī)療器械的人都要求在器械上市之前至少90天遞交510(K)申請。如果器械在1976年5月28日之前不是由你的公司上市的,要求遞交510(K)。


2) 對于已上市器械提出不同的使用目的。510(K)規(guī)范(21 CFR 807)對于使用目的的主要變化,特別要求遞交上市前通知書。使用目的在器械的標(biāo)注或廣告的聲明中指出。然而,如果使用意圖沒有全部發(fā)生變化,大多數(shù)的變化都需要遞交510(K)。


3) 已上市器械發(fā)生改變或改進(jìn),如果這個改變能夠嚴(yán)重影響器械的安全性或有效性的情況下。申請人負(fù)責(zé)決定改進(jìn)是否能夠嚴(yán)重影響器械的安全性或有效性。無論得出怎樣的結(jié)論,都要做紀(jì)錄,此記錄能夠在器械主記錄中反應(yīng)出來,在醫(yī)療器械質(zhì)量管理規(guī)范的要求下,改變控制記錄。如果被詢問到,申請者就能夠證明評估了這個改動。對現(xiàn)有器械進(jìn)行了顯著影響器械安全性或有效性的改變或改動,或者上市器械的指南為全新的,或與原來不同的情況下,要求遞交新的,完整的510(K)文件。


等價器械介紹


510(K)通過等價器械來證明安全性和有效性。等價器械就是新的器械與predicate device一樣安全有效。


與predicate device相比,如果符合下列條件,就認(rèn)為器械是等價器械:


1)與predicate device有相同的使用目的,具有相同的技術(shù)性能;


2)與predicate device有相同的使用目的,具有不同的技術(shù)性能,但是并沒有增加安全性和有效性的問題,并且證明人證明器械與合法上市器械一樣安全有效。


所謂等價器械并不是說新的器械與predicate devices必須完全相同。等價器械是關(guān)于使用目的、設(shè)計、使用的或傳送的能源、材料、性能、安全性、有效性、標(biāo)注、生物相容性、標(biāo)準(zhǔn)和其他可應(yīng)用的特征。


申請者在收到宣布為等價器械的指令之前,器械不得上市。一旦器械確定為等價器械,然后就可以在美國上市。如果FDA確定器械不是等價器械,申請者可以遞交另一份含有新數(shù)據(jù)的510(K)文件,提出重新分類請求,或者遞交上市前批準(zhǔn)申請(PMA)。通常在90天內(nèi),基于申請者遞交的信息,得出等價器械的結(jié)論。



來源:艾億迪商務(wù)


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